熔盛重工張志熔涉中海油收購案內(nèi)幕交易，給本身需要沖破重重關(guān)卡的中海油 （00883.HK） 收購案平添了些許風險。

    7月27日，美國證券交易委員會發(fā)布聲明稱，在中海油宣布收購尼克森的兩個交易日前的7月19日，來自香港Well Advantage賬戶和來自新加坡的Phillip等賬戶利用提前獲取的內(nèi)幕消息，在紐約股票市場上大量買進賣出尼克森公司的股票，非法獲利超過1300萬美元。現(xiàn)已緊急凍結(jié)上述資產(chǎn)。涉嫌非法獲利的中國香港公司實際控制人張志熔，同時是中國熔盛重工集團控股有限公司董事會主席。

    隨即，中海油收購案引發(fā)美國市場刁難，多位議員要求美國政府向中國提出附加條件，包括支付額外稅項及改善在華貿(mào)易待遇等，令交易風險升溫。

    張志熔被不止一次“點名”

    張志熔這筆錢賺得太過巧合。

    7月23日，中海油宣布151億美元并購尼克森，收購價為每股27.5美元，比尼克森7月20日的收盤價高出61%。這是2005年中海油180億美元收購優(yōu)尼科失敗后，迄今為止中國實施的最大一樁海外能源收購交易，當天，尼克森股價上漲了近52%。

    隨后的7月27日，美國證券交易委員會提交給紐約聯(lián)邦地區(qū)法院一份起訴書，指Well Advantage公司在中海油宣布收購尼克森的兩個交易日前7月19日，通過瑞銀證券和花旗銀行，斥資約1430萬美元購買了尼克森公司的股票83.1033萬股，按7月23日收盤價計算獲得720萬美元的賬面收益。7月26日，Well Advantage賬戶發(fā)出拋售其所持的尼克森所有股票的賣盤指令。

    而在今年1月至7月19日之間，這家公司卻從未交易過尼克森公司的股票。此外，一些位于新加坡的賬戶在收購消息公布前幾天購買了67.6萬多股尼克森公司的股票，但收購消息公布后便立即清倉，非法賺取600萬美元。這些賬戶此前也都沒有交易過尼克森公司的股票。

    值得注意的是，根據(jù)美國方面的指控，盡管張志熔在這起案件中沒有被明確指控為內(nèi)幕交易的操縱人，但美國的指控文件不止一次點了他的名字。因為中國香港Well Advantage公司的控制權(quán)指向中國熔盛重工董事會主席張志熔。

    張志熔目前為兩家在港上市公司熔盛重工集團控股有限公司、恒盛地產(chǎn)控股有限公司的董事會主席及執(zhí)行董事，兩公司均為民營企業(yè)。靠房地產(chǎn)起家的張志熔的賺錢方式一貫神秘而低調(diào)，甚至被業(yè)內(nèi)稱為“神秘富翁”。2010年福布斯全球富豪榜排第374名，福布斯中國內(nèi)地富豪排第10名。

    去年4月，熔盛重工宣布收購安徽全柴集團100%股權(quán)，隨后因全柴動力股價自去年四季度至今已長期低于要約收購價，為避免支付最高26.19億元的要約收購款，并采取“不上報審批材料”的手段遲遲不履行原有收購承諾。

    美國提出附加條件

    美國剛剛指控有中國企業(yè)涉嫌中海油收購案內(nèi)幕交易，現(xiàn)又針對交易案提出諸多附加條件。

    繼Charles Schumer向美國財長倡議趁中海油交易案機會爭取美企在華投資待遇后，另一民主黨參議員Edward Markey日前也表示,美國政府應該阻止交易,除非中國同意支付勘探海上原有的礦區(qū)使用費,或者剝離這部分資產(chǎn)。

    盡管尼克森是一家位于加拿大的獨立的全球性能源公司，但在多倫多和紐約證券交易所同時上市，在加拿大、英國、美國、尼日利亞等多個國家擁有資產(chǎn)或者合作項目。

    中海油方面稱，交易最終還需要包括但不限于加拿大、美國、歐盟（如需）和中國相關(guān)部門簽發(fā)的有關(guān)政府和監(jiān)管批準，而因為尼克森目前有10%的資產(chǎn)在墨西哥灣，故收購必須獲美國審批。此前，中海油收購優(yōu)尼科的計劃就因為受阻美國審批而最終泡湯。

    此次，中海油收購案果然再次受到美國方面的刁難。

    外媒稱，Edward Markey認為，尼克森手中持有至少兩份在1994年深水使用費法案漏洞下簽署的租用協(xié)議，避開不少稅務，截至今年5月，該公司已有3200萬桶石油及3400萬立方英尺天然氣沒有支付礦區(qū)使用費。該人士已上書兼任美國外國投資委員會主席的財長蓋特納Timothy Geithner，直指讓中國企業(yè)受益于有關(guān)法案，將導致美國人民的大量財富轉(zhuǎn)移至中國政府。

    內(nèi)部排查

    本來對收購案信心滿滿的中海油，盡管突然遭遇多個不確定因素，但仍然在有條不紊地為收購做著準備。

    對于內(nèi)幕交易的指控，雖然美國并未提及中海油，但不僅涉嫌內(nèi)幕交易的Well Advantage在中國香港的總部和中海油的主要辦公室位于同一地區(qū)，張志熔旗下的熔盛重工也從2007年以來一直和中海油有著密切的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，這使得中海油不得不緊急進行內(nèi)部排查，尋找內(nèi)部是否有人泄密。

    截至目前，中海油方面尚未答復記者內(nèi)部排查的進展。

    不過熔盛重工方面也緊急撇清關(guān)系，并發(fā)公告證實，美國方面指控的Well Advantage實際控制人張志熔為該公司主席及非執(zhí)行董事，但張志熔本人在該公司沒有任何執(zhí)行職位。

    熔盛重工同時認為，目前公司董事會預測美國方面起訴張志熔涉嫌內(nèi)幕交易一事不會影響該公司及子公司業(yè)務。

    而對中海油來說，美國方面的刁難，對收購案的影響要遠遠大于內(nèi)幕交易。

    中海油方面稱，尊重所有監(jiān)管要求以及所有相應的司法機構(gòu)，并尋求符合所有監(jiān)管和政府流程、程序，隨時與監(jiān)管部門合作。中海油將準備所有必要的政府和監(jiān)管備案文件以滿足要求。

    與此同時，中海油也正把更多的精力花費在尋求151億美元的融資方面。

    目前，中海油正忙于聯(lián)系國內(nèi)外銀行尋求巨額交易之融資，國內(nèi)的中國銀行、國開行、工商銀行及進出口銀行均在商討之列；中海油傾向與多家銀行訂立俱樂部貸款，而非銀團貸款，發(fā)債亦在考慮范圍。

    外媒則透露，中海油正尋求50億美元離岸融資，以支持收購。

    資金仍是中海油收購尼克森的關(guān)鍵， 因為頻繁的技術(shù)故障，尼克森旗下極其重要的長湖項目遠未達成其預期的7.2萬桶日產(chǎn)量，也導致了尼克森近來的股價低迷。而尼克森方面正需要中海油能夠提供充沛的現(xiàn)金，以推動長湖等項目的經(jīng)營，從而恢復其在資本市場的高股價。