熔盛重工張志熔涉中海油收購(gòu)案內(nèi)幕交易，給本身需要沖破重重關(guān)卡的中海油 （00883.HK） 收購(gòu)案平添了些許風(fēng)險(xiǎn)。

    7月27日，美國(guó)證券交易委員會(huì)發(fā)布聲明稱，在中海油宣布收購(gòu)尼克森的兩個(gè)交易日前的7月19日，來自香港Well Advantage賬戶和來自新加坡的Phillip等賬戶利用提前獲取的內(nèi)幕消息，在紐約股票市場(chǎng)上大量買進(jìn)賣出尼克森公司的股票，非法獲利超過1300萬美元。現(xiàn)已緊急凍結(jié)上述資產(chǎn)。涉嫌非法獲利的中國(guó)香港公司實(shí)際控制人張志熔，同時(shí)是中國(guó)熔盛重工集團(tuán)控股有限公司董事會(huì)主席。

    隨即，中海油收購(gòu)案引發(fā)美國(guó)市場(chǎng)刁難，多位議員要求美國(guó)政府向中國(guó)提出附加條件，包括支付額外稅項(xiàng)及改善在華貿(mào)易待遇等，令交易風(fēng)險(xiǎn)升溫。

    張志熔被不止一次“點(diǎn)名”

    張志熔這筆錢賺得太過巧合。

    7月23日，中海油宣布151億美元并購(gòu)尼克森，收購(gòu)價(jià)為每股27.5美元，比尼克森7月20日的收盤價(jià)高出61%。這是2005年中海油180億美元收購(gòu)優(yōu)尼科失敗后，迄今為止中國(guó)實(shí)施的最大一樁海外能源收購(gòu)交易，當(dāng)天，尼克森股價(jià)上漲了近52%。

    隨后的7月27日，美國(guó)證券交易委員會(huì)提交給紐約聯(lián)邦地區(qū)法院一份起訴書，指Well Advantage公司在中海油宣布收購(gòu)尼克森的兩個(gè)交易日前7月19日，通過瑞銀證券和花旗銀行，斥資約1430萬美元購(gòu)買了尼克森公司的股票83.1033萬股，按7月23日收盤價(jià)計(jì)算獲得720萬美元的賬面收益。7月26日，Well Advantage賬戶發(fā)出拋售其所持的尼克森所有股票的賣盤指令。

    而在今年1月至7月19日之間，這家公司卻從未交易過尼克森公司的股票。此外，一些位于新加坡的賬戶在收購(gòu)消息公布前幾天購(gòu)買了67.6萬多股尼克森公司的股票，但收購(gòu)消息公布后便立即清倉(cāng)，非法賺取600萬美元。這些賬戶此前也都沒有交易過尼克森公司的股票。

    值得注意的是，根據(jù)美國(guó)方面的指控，盡管張志熔在這起案件中沒有被明確指控為內(nèi)幕交易的操縱人，但美國(guó)的指控文件不止一次點(diǎn)了他的名字。因?yàn)橹袊?guó)香港Well Advantage公司的控制權(quán)指向中國(guó)熔盛重工董事會(huì)主席張志熔。

    張志熔目前為兩家在港上市公司熔盛重工集團(tuán)控股有限公司、恒盛地產(chǎn)控股有限公司的董事會(huì)主席及執(zhí)行董事，兩公司均為民營(yíng)企業(yè)。靠房地產(chǎn)起家的張志熔的賺錢方式一貫神秘而低調(diào)，甚至被業(yè)內(nèi)稱為“神秘富翁”。2010年福布斯全球富豪榜排第374名，福布斯中國(guó)內(nèi)地富豪排第10名。

    去年4月，熔盛重工宣布收購(gòu)安徽全柴集團(tuán)100%股權(quán)，隨后因全柴動(dòng)力股價(jià)自去年四季度至今已長(zhǎng)期低于要約收購(gòu)價(jià)，為避免支付最高26.19億元的要約收購(gòu)款，并采取“不上報(bào)審批材料”的手段遲遲不履行原有收購(gòu)承諾。

    美國(guó)提出附加條件

    美國(guó)剛剛指控有中國(guó)企業(yè)涉嫌中海油收購(gòu)案內(nèi)幕交易，現(xiàn)又針對(duì)交易案提出諸多附加條件。

    繼Charles Schumer向美國(guó)財(cái)長(zhǎng)倡議趁中海油交易案機(jī)會(huì)爭(zhēng)取美企在華投資待遇后，另一民主黨參議員Edward Markey日前也表示,美國(guó)政府應(yīng)該阻止交易,除非中國(guó)同意支付勘探海上原有的礦區(qū)使用費(fèi),或者剝離這部分資產(chǎn)。

    盡管尼克森是一家位于加拿大的獨(dú)立的全球性能源公司，但在多倫多和紐約證券交易所同時(shí)上市，在加拿大、英國(guó)、美國(guó)、尼日利亞等多個(gè)國(guó)家擁有資產(chǎn)或者合作項(xiàng)目。

    中海油方面稱，交易最終還需要包括但不限于加拿大、美國(guó)、歐盟（如需）和中國(guó)相關(guān)部門簽發(fā)的有關(guān)政府和監(jiān)管批準(zhǔn)，而因?yàn)槟峥松�目前�?0%的資產(chǎn)在墨西哥灣，故收購(gòu)必須獲美國(guó)審批。此前，中海油收購(gòu)優(yōu)尼科的計(jì)劃就因?yàn)槭茏杳绹?guó)審批而最終泡湯。

    此次，中海油收購(gòu)案果然再次受到美國(guó)方面的刁難。

    外媒稱，Edward Markey認(rèn)為，尼克森手中持有至少兩份在1994年深水使用費(fèi)法案漏洞下簽署的租用協(xié)議，避開不少稅務(wù)，截至今年5月，該公司已有3200萬桶石油及3400萬立方英尺天然氣沒有支付礦區(qū)使用費(fèi)。該人士已上書兼任美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)主席的財(cái)長(zhǎng)蓋特納Timothy Geithner，直指讓中國(guó)企業(yè)受益于有關(guān)法案，將導(dǎo)致美國(guó)人民的大量財(cái)富轉(zhuǎn)移至中國(guó)政府。

    內(nèi)部排查

    本來對(duì)收購(gòu)案信心滿滿的中海油，盡管突然遭遇多個(gè)不確定因素，但仍然在有條不紊地為收購(gòu)做著準(zhǔn)備。

    對(duì)于內(nèi)幕交易的指控，雖然美國(guó)并未提及中海油，但不僅涉嫌內(nèi)幕交易的Well Advantage在中國(guó)香港的總部和中海油的主要辦公室位于同一地區(qū)，張志熔旗下的熔盛重工也從2007年以來一直和中海油有著密切的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，這使得中海油不得不緊急進(jìn)行內(nèi)部排查，尋找內(nèi)部是否有人泄密。

    截至目前，中海油方面尚未答復(fù)記者內(nèi)部排查的進(jìn)展。

    不過熔盛重工方面也緊急撇清關(guān)系，并發(fā)公告證實(shí)，美國(guó)方面指控的Well Advantage實(shí)際控制人張志熔為該公司主席及非執(zhí)行董事，但張志熔本人在該公司沒有任何執(zhí)行職位。

    熔盛重工同時(shí)認(rèn)為，目前公司董事會(huì)預(yù)測(cè)美國(guó)方面起訴張志熔涉嫌內(nèi)幕交易一事不會(huì)影響該公司及子公司業(yè)務(wù)。

    而對(duì)中海油來說，美國(guó)方面的刁難，對(duì)收購(gòu)案的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于內(nèi)幕交易。

    中海油方面稱，尊重所有監(jiān)管要求以及所有相應(yīng)的司法機(jī)構(gòu)，并尋求符合所有監(jiān)管和政府流程、程序，隨時(shí)與監(jiān)管部門合作。中海油將準(zhǔn)備所有必要的政府和監(jiān)管備案文件以滿足要求。

    與此同時(shí)，中海油也正把更多的精力花費(fèi)在尋求151億美元的融資方面。

    目前，中海油正忙于聯(lián)系國(guó)內(nèi)外銀行尋求巨額交易之融資，國(guó)內(nèi)的中國(guó)銀行、國(guó)開行、工商銀行及進(jìn)出口銀行均在商討之列；中海油傾向與多家銀行訂立俱樂部貸款，而非銀團(tuán)貸款，發(fā)債亦在考慮范圍。

    外媒則透露，中海油正尋求50億美元離岸融資，以支持收購(gòu)。

    資金仍是中海油收購(gòu)尼克森的關(guān)鍵， 因?yàn)轭l繁的技術(shù)故障，尼克森旗下極其重要的長(zhǎng)湖項(xiàng)目遠(yuǎn)未達(dá)成其預(yù)期的7.2萬桶日產(chǎn)量，也導(dǎo)致了尼克森近來的股價(jià)低迷。而尼克森方面正需要中海油能夠提供充沛的現(xiàn)金，以推動(dòng)長(zhǎng)湖等項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)，從而恢復(fù)其在資本市場(chǎng)的高股價(jià)。