“新國有化”政策的負(fù)面影響

    委內(nèi)瑞拉有巨大的石油潛力，諸多跨國公司和石油輸出國曾投入大量資金希圖獲得更多石油供應(yīng)。查維斯曾標(biāo)榜“石油社會(huì)主義”，要求以發(fā)展石油的收益支持經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展改善人民生活鞏固其執(zhí)政基礎(chǔ)。在這種條件下怎么還會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)量出口量雙下降的結(jié)果呢？這就要分析其石油政策的失誤。

    近30余年來委內(nèi)瑞拉石油政策的特點(diǎn)是多變。在政局的動(dòng)蕩和反復(fù)中幾乎所有新上臺(tái)的帶左派色彩的執(zhí)政者都要在限制外資上做文章，查維斯的以其“新國有化”政策表現(xiàn)尤為突出。查維斯上臺(tái)不久(2001年)即頒布新的石油法，礦區(qū)使用費(fèi)由16％提高到20～30％，據(jù)說達(dá)到當(dāng)時(shí)世界最高水平[4]。2005年查維斯加快實(shí)施其新國有化計(jì)劃。首先針對己簽訂并實(shí)施多年的32家公司60個(gè)項(xiàng)目的油田服務(wù)合同。查維斯稱這些合同是“掠奪”，要求按30％的礦區(qū)使用費(fèi)“補(bǔ)交”稅款，同時(shí)將以美元支付服務(wù)費(fèi)改為以委貨幣(玻利瓦爾)支付。

    當(dāng)油價(jià)偏低而委內(nèi)瑞拉又急于開發(fā)其資源豐富的奧里諾科重油帶時(shí)，劃出了若干區(qū)塊采取較優(yōu)惠的政策(如產(chǎn)品分成)招攬外國公司開發(fā)。但當(dāng)查維斯在政治上立住腳后，2005年5月卻宣稱高油價(jià)使其利潤己遠(yuǎn)超過最初的合同預(yù)期，資源國有權(quán)獲得“更為公平”的利潤分成。新法令廢除原簽訂的合同，要求他們?nèi)�部改為與委國家石油公司合資經(jīng)營，委方占股不低于51％(后改為60％)的份額。查維斯不無嘲諷地說，跨國公司要甘當(dāng)做小股東，不同意此新方案的所有外國公司將被終止作業(yè)，其油田被接管[5]。在高壓下大部分外國公司部被迫就范。緊接著增設(shè)對國內(nèi)外所有石油(包括重油)公司的新稅種—石油開采稅，使其與礦區(qū)使用費(fèi)合計(jì)的稅率由33.3％增至50％。委政府找出各種理由令若干公司“補(bǔ)交欠稅”。在政策上不斷出招的查維斯在2008年4月又頒布《石油高價(jià)特殊貢獻(xiàn)法》，規(guī)定當(dāng)布倫特油價(jià)超過70美元時(shí)所有石油公司需繳納超出部分的50％，油價(jià)超過100美元時(shí)稅率再增10％。2009年委頒布《國家掌管石油行業(yè)基礎(chǔ)活動(dòng)相關(guān)資產(chǎn)和服務(wù)法》，接管了60家承擔(dān)各種工程作業(yè)的石油服務(wù)公司。2011年初委把所謂“暴利稅”再提高：當(dāng)油價(jià)超越70美元/桶時(shí)企業(yè)須將超額收入的80％交給政府，當(dāng)油價(jià)超越80美元/桶、90美元/桶時(shí)上交率分別達(dá)90％和95％。

    查維斯對外資的苛刻約束、對石油公司的高額索取以及多變的政策使跨國公司和其他外國投資者積極性大為受挫，導(dǎo)致資本大量外逃。這些現(xiàn)象隨委內(nèi)瑞拉國有化力度不斷加大、隨時(shí)間效應(yīng)的累積而有持續(xù)發(fā)展之勢。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，查維斯執(zhí)政之初跨國直接投資(FDA)1999年流入量29億美元、流出量9億美元、二者之差為20億美元；到2007年流入量僅6億美元、流出量卻達(dá)22億美元、二者之差為-16億美元。以其資本形成總額占當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比計(jì)，1999年為26.52％，經(jīng)濟(jì)最困難的2003年僅為15.22％，到2007年也僅恢復(fù)到23.38％(表3)。與經(jīng)濟(jì)情況有某些類似的拉美國家的同年值作對比就更凸顯出委內(nèi)瑞拉形勢的嚴(yán)峻。此外，外資的石油服務(wù)類公司的撤出和經(jīng)營受限使其工程和服務(wù)類業(yè)務(wù)量和質(zhì)量水平受到很大影響，一些工程難以按期完成。

表3 1999～2007/2008年委內(nèi)瑞拉的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)



    原始數(shù)據(jù)采自世界銀行《世界發(fā)展指標(biāo)》唯跨國直接投資采自聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)，筆者編表；表內(nèi)GDP以2000年不變美元值計(jì)算，通脹率按消費(fèi)者價(jià)格計(jì)算。

    國家石油公司被嚴(yán)重削弱

    委內(nèi)瑞拉國家石油公司(PDVSA)在初期較寬松的條件下迅速發(fā)展，成為名列世界前茅的大石油公司。他不但壟斷了油氣工業(yè)的上中下游經(jīng)營，而且還代行部份政府職能。查維斯執(zhí)政后把能源與石油部改稱為人民力量部(MENPET)，把PDVSA原分為三個(gè)按商業(yè)原則互相競爭獨(dú)立經(jīng)營的作業(yè)實(shí)體合而為一。在2003年的大罷工后不但大規(guī)模解聘了有技術(shù)素養(yǎng)的員工和管理人員而且重組公司而成立“新PDVSA”。讓唯其命是從的拉米雷茲為MENPET部長和新PDVSA董事會(huì)主席并由其領(lǐng)導(dǎo)公司審計(jì)委員會(huì)。外國評論不無調(diào)侃的說，查維斯是PDVSA實(shí)際的首席執(zhí)行官(CEO)，他個(gè)人主宰著委內(nèi)瑞拉的石油，公司經(jīng)營喪失了獨(dú)立性。PDVSA在查維斯眼里簡直是“提款機(jī)”。總統(tǒng)要用大量的錢來為他的政治目的服務(wù)，來兌現(xiàn)(哪怕只是暫時(shí)的、部分的)改善人民生活的許諾，來實(shí)現(xiàn)宏偉的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)，來維護(hù)其拉美領(lǐng)袖的形象。

    雖然委內(nèi)瑞拉石油產(chǎn)量和出口量有所降低，但近年的油價(jià)大漲，PDVSA出口創(chuàng)匯額還是有大幅增加。以2008年與2004年相比，前者公司總收入是后者的2倍多，而同期“貢獻(xiàn)給政府的收入”卻達(dá)近4倍，致使該項(xiàng)費(fèi)用占公司總收入的份額由2004年的17.72％上升到2008年的33.61％(表4)。這個(gè)“貢獻(xiàn)”里有所得稅、生產(chǎn)稅、開采稅和其他稅收，還有社會(huì)發(fā)展支出。最后的這項(xiàng)費(fèi)用在2004年為12.42億美元、占“貢獻(xiàn)”的比例為11.26%，而到，而2007年以上兩數(shù)字竟達(dá)411億美元和42.70％, 2008年依次為147..33億美元和34.47%。另據(jù)統(tǒng)計(jì)，PDVSA2006年的稅前收入為229.31億美元，、“社會(huì)責(zé)任支出”達(dá)130億美元，占56.8％。與上述情況相應(yīng)，公司債務(wù)及其占總收入的比例均快速增加，借款在2004年僅為37.68億美元、借款/權(quán)益的比值為9.0％，而上列兩數(shù)字到2007年分別為160.06億美元和28.6％，2008年為150.95億美元和21.1％。除了帳面上明顯的向政府的“貢獻(xiàn)”外，PDVSA被迫進(jìn)行非商業(yè)性的經(jīng)營是其影響盈利的另一重要原因。以國內(nèi)汽油價(jià)格為例，打著為窮人著想的旗號，委內(nèi)瑞拉一直實(shí)行超低油價(jià)，即使2008年油價(jià)高竄至140美元/桶時(shí)其汽油也僅每升約3美分，真是“汽油比礦泉水便宜”。顯然，這個(gè)“補(bǔ)貼”最終要PDVSA負(fù)擔(dān)，僅此燃料補(bǔ)貼一項(xiàng)就賠進(jìn)80億美元，據(jù)說其近于GDP的8％。這又直接導(dǎo)致對燃油浪費(fèi)式的消費(fèi)和猖獗的邊境走私。糟糕的經(jīng)營狀況使PDVSA凈收入占總收入的比從2004年的8.69％降到2008年的7.45％，在2009年金融危機(jī)造成的出口量減少、油價(jià)下跌、國內(nèi)負(fù)擔(dān)加重三方面壓力下，凈收入值也開始下降，僅為44億美元，同比下降50％。查維斯的行政干預(yù)也造成 “政治性腐敗”使公司管理不善、效率不高、事故頻發(fā)、技術(shù)研發(fā)停滯[6]。2006年底查維斯獲得連任的勝利后對所有戰(zhàn)略部門相繼實(shí)施不同程度的國有化。在他們因經(jīng)營不善而陷入虧損后，查維斯強(qiáng)令PDVSA接管了由他國有化的若干非油氣(從金屬冶煉、機(jī)械制造甚至到食品加工)企業(yè)，實(shí)際上是使其額外又背上了沉重的包袱。

    為了解決直接影響到石油工業(yè)運(yùn)營的投資問題，政府和PDVSA大舉借債。2011年11月15日新發(fā)行2021年到期的23.94億美元債券，其年利率高達(dá)9％。其中除急于應(yīng)對當(dāng)前所需外還要償還2013年到期的12.56億美元的債券。這樣，該年委內(nèi)瑞拉總計(jì)新發(fā)152億美元債券，其中PDVS就占80億美元。高額的債務(wù)積累將導(dǎo)致什么后果，歐債危機(jī)正在給人們上最新的一課。

表4 2004~2008年 PDVSA某些財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)



    原始數(shù)據(jù)摘自2007年P(guān)DVSA財(cái)務(wù)和經(jīng)營信息